证监会公布限制证券买卖实施办法(转载)

更新日期:2022年06月19日

       中国证券监督管理委员会令第45号《中国证券监督管理委员会限制证券交易实施办法》已经2007年4月30日中国证券监督管理委员会第204次常务会议审议通过, 现予公布, 自公布之日起实施。中国证监会:尚福林 2007 年 5 月 18 日 附件:中国证监会限制证券交易实施办法 第一条 维护证券市场正常秩序, 保护投资者合法权益, 有效打击证券违法行为根据《中华人民共和国证券法》第一百八十条第七项, 制定本办法。第二条 证券交易限制是指中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)在调查证券市场操纵、内幕交易等行为时,

对被调查人限制账户内证券交易采取的限制。重大证券违法行为。措施。证券交易限制措施由中国证监会调查部门(以下简称调查部门)具体执行。第三条 受限账户包括被调查事件当事人及其实际控制的资金账户、证券账户及与当事人相关的其他账户。其他与当事人有关的账目包括: (一)资金交易; (二)资金存取款为同一人或机构; (三)交易代理人为同一个人或机构; (四)转让托管或者交叉指定 (五)有抵押关系; (六)受同一监管协议控制; (七)关联同一个或多个股东账户; (8) 属于由同一控制器控制; (九)调查部门调查认定的其他情形。第四条 限制证券交易的措施包括: (一)不买入指定交易品种, 允许卖出; (二)不得卖出指定交易品种, 但允许买入; (三)不买卖指定交易 (四)不转让托管或者撤销指定交易; (五)调查部门认为应当采取的其他限制措施。第五条 调查部门限制证券交易的时间不得超过15个交易日。案情复杂的, 经批准可以延长15个交易日。第六条 为实施本办法, 调查部门应当编制《证券交易限制/解除限制申请书》, 经法制部门审核, 报中国证监会主要负责人批准。第七条《证券交易限制/解除限制申请书》应当载明下列事项: (一)案由; (二)受限账户的基本情况; (三)采取限制/解除限制措施的原因;限制/解除限制措施的法律依据; (五)限制措施的主要内容, 包括限制账户名称、代码、限制类型、限制方式和限制期限。
       同时应附以下材料: (一)调查部门正在调查被调查事件当事人证券违法行为的证明材料; (二)受限账户基本信息证明材料; (三)证明受限账户符合本办法第三条规定的材料; (四)调查部门认为被限制账户符合限制/解除限制措施原因的证据。 《证券交易限制/解除限制申请书》应当由侦查部门主要负责人签字同意, 并加盖公章。第八条 实施证券交易限制措施, 调查部门应当向证券交易所、证券登记结算公司等机构和协助实施证券交易的证券经营机构出具《证券交易限制解除/解除通知书》。限制。第九条《证券交易限制/解除限制通知书》应当载明下列事项: (一)实施依据; (2) 受限账户; (三)限制方式; (四)限制品种; (五)限制期; (六)协助执行单位。第十条 协助实施限制性证券交易的机构应当按照规定及时有效地实施限制性措施。限制期满,

应及时解除。
       第十一条 调查部门应当将限制证券交易措施的实施情况通知当事人或者托管被限制账户的证券经营机构。当事人有权申请复议。复议期间, 证券交易限制措施不停止执行。第十二条 限制期届满前, 需要解除证券交易限制的, 经中国证监会主要负责人批准, 可以解除。第十三条 根据需要, 有关部门可以公告证券交易限制事项。第十四条 协助实施证券交易限制措施的机构未按规定及时有效实施限制措施的, 依法依规追究责任。第十五条 调查部门未按照规定程序实施证券交易限制措施的, 依法追究责任。第十六条本办法自发布之日起施行。
       

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